题记
互联网把全世界的知识搬进了人类的书房，
人工智能将为人类提供合格的秘书，
留给人类的，就剩下提出正确的需求了。
在全球掀起ChatGPT热潮之际，也涌现出许多对ChatGPT合规性的质疑之声，这些声音中有基于现有法律框架的分析，有从科技伦理角度的担忧，也有关于生成内容谬误的批评。在看过诸多批评质疑之后，我们，作为一群碳基的科技领域法律执业者（下同，并请始终牢记这一点），不禁好奇，ChatGPT是如何看待自身的法律合规风险的？
于是，我们尝试用ChatGPT写一篇关于其自身法律合规风险的文章。我们将人机合作写作本文的过程和结果尽量真实完整呈现出来，读者借此可以了解：
1
作为一个新的法律研究写作工具，ChatGPT是如何发挥作用的；
2
ChatGPT本身存在哪些法律合规风险。
Round One：我们尝试让ChatGPT独立生成文章
在故事的开始，我们在ChatGPT的问题输入框中，输入了这样一个要求：“写一篇关于ChatGPT合规风险的文章”，以下是ChatGPT的输出：
显然，按照我们的标准，这不是一篇合格的法律分析文章，至少存在下列问题：
1.就合规风险点而言，仅仅论述了数据隐私风险和生成内容合规风险，还有许多法律合规点没有列出；
2.对于相关合规风险点的论述都只是点到为止，没有具体展开分析；
3.文章结尾对于ChatGPT合规风险的责任划分仅提及作为提供者的OpenAI，未涉及使用者和其他可能的责任方。
总结一句话就是，ChatGPT能够提供一个较为有逻辑的答案，但是内容的准确性和完备性没有保障。ChatGPT独立完成写作任务失败，第一回合就此结束！下面我们尝试通过人机合作来完成任务。
Round Two：我们与ChatGPT合作写文章
我们和ChatGPT的分工如下：
我们的任务：确定需要检索的内容，对资料进行过滤和整合，确定文章框架，文章审阅，排除谬误。
VS
ChatGPT的任务：内容检索，根据文章框架编写文章，根据审阅结果修订文章。
为了确保文章质量，捍卫碳基法律执业者的尊严，我们将人机合作写文章的过程细分为四步。
Step 1：关于内容检索的提问
1.什么是ChatGPT？
2.ChatGPT的合规风险？
3.谁该为ChatGPT的违规行为负责？
Step 2：对检索资料的过滤及整合
用我们碳基法律执业者睿智的眼光来看，ChatGPT检索出来的资料不仅存在重复和谬误，还有一个明显的问题就是一次回答不完整，需要我们反复追问，并且无法建立各个要点之间的逻辑联系。例如最终列出的风险点是经过反复追问多次才得出，其中“监管风险”实际上与其他风险点是包含关系，不宜并列。
我们对ChatGPT输出的内容进行了整合，形成了文章框架，这相当于一个中间产品：
Step 3：根据框架生成文章
经过多次尝试，ChatGPT始终无法根据要求成文，这可能是其当前算法本身的局限性，也可能是账户权限低或者其他原因。因此，我们只好将文章内容要求拆分为一个个问题，由ChatGPT分别编写，我们做最后的整合。
1.关于ChatGPT的合规风险的分析
2.关于ChatGPT的违规行为主要负责方的分析
Step 4：我们用熟练的双手整合成一篇勉强够看的文章
对于人机合作的最终成果，按照碳基法律执业者的标准，仍然是不够深入和不够精致的，但是我们没有进行深度润色，因为我们希望比较真实地呈现人机合作的基本情况。废话不多说，直接上成果：
ChatGPT：法律合规风险分析
ChatGPT是一种由OpenAI训练的大型语言模型。它是基于Transformer架构，可以生成人类语言的文本，以回答问题、生成文章、对话等。 ChatGPT经过大量的训练，能够模仿人类语言思维，并基于上下文进行自然的文本生成。它的训练数据来自互联网上的大量文本，使其能够涵盖多种语言风格和主题。总的来说，ChatGPT 是一种高效的语言处理工具，可以支持许多自然语言处理应用。
一、ChatGPT的法律合规风险点
随着人工智能技术的飞速发展，ChatGPT已经成为了越来越多人熟知的名字。同时其法律合规风险也成为了人们关注的重点。ChatGPT的法律合规风险主要包括数据合规风险、内容违规风险、监管行政手续合规风险、知识产权风险、不当使用行为风险、道德和伦理风险、网络安全风险、国家安全风险。
（一）数据合规风险
在训练、使用Chatgpt时需要收集大量的数据，这些数据可能是关键性、敏感性或者隐私性的，因此，必须确保数据合法地被收集、存储、使用和删除，以符合数据保护法律法规。具体而言，主要有下列风险点：
1.数据处理合规风险：使用的训练数据可能含有个人隐私数据，如用户个人医疗健康信息，个人金融信息等；同时输出的数据也可能会涉及个人隐私数据。因此，在收集需要保护这些数据不被滥用或泄露；
2.数据完整性和准确性风险：ChatGPT使用的训练数据需要是准确和完整的，以保证ChatGPT的模型学习出的内容是正确的；
3.数据技术安全风险：存储和使用的训练数据需要进行安全保护，防止数据被黑客攻击和窃取。
（二）内容违规风险
ChatGPT生成的内容可能违反国内外的法律法规，例如，涉及欺诈、诽谤、诈骗、淫秽、儿童色情、赌博等内容，这些内容的生成可能给相关利益方造成损失，也可能对社会产生不利影响。具体而言，主要有下列风险点：
1.违法内容风险：ChatGPT不得生成违反当地法律法规的内容，包括但不限于涉及宣扬暴力、色情、儿童虐待、反对政府等内容；
2.谬误内容风险：ChatGPT不得生成虚假、误导性或欺骗性信息，以此影响用户的判断和决策。
（三）行政监管手续风险
OpenAI必须确保ChatGPT技术的使用和开发符合行政监管的要求，以避免违反监管备案和审批管理的相关法律法规，从而导致行政处罚。与ChatGPT相关的监管备案要求因法域而异。以中国为例，主要有下列监管手续要求：
1.增值电信业务许可；
2.算法备案；
3.网络安全等级保护备案与测评。
（四）知识产权风险
OpenAI和使用者必须确保ChatGPT的开发和使用不侵犯任何第三方的商标和其他知识产权，以免产生知识产权纠纷和法律责任。具体而言，主要有下列风险点：
1.著作权风险：ChatGPT不得抄袭任何第三方的内容，包括但不限于文字、图片、音频等；ChatGPT输出内容的是否享有著作权，以及著作权归属相关问题，需要依据个案情况以及各国的法律确定；
2.商标授权风险：ChatGPT不得使用未经授权的商标或商号。
（五）不当使用行为风险
当人们不当地使用ChatGPT，比如在生成假消息、散播恶劣言论或滥用技术，这些行为可能会造成恶劣影响，并导致法律诉讼和财务损失。具体而言，主要有下列风险点：
1.滥用技术风险：ChatGPT禁止用户滥用其服务，包括但不限于利用服务实施非法活动、干扰服务正常运行、自动发送垃圾邮件、生成虚假信息等；
2.学术造假风险：ChatGPT应该采取一些预防措施，比如在使用前设置一些限制，不得在学术文章或者课件中使用，对检测出的不合规行为进行必要的惩罚等，以确保其在学术造假方面的合规。
（六）道德和伦理风险
ChatGPT使用了复杂的算法，它们可能不够透明和公正，因此可能存在道德和伦理风险。如果算法存在偏见或不公正的因素，它们可能对生成的输出产生影响。因此，开发者需要检查算法的透明度和公正性，以确保生成的输出不受偏见和不公正因素的影响。具体而言，主要有下列风险点：
1.强化偏见风险：ChatGPT可能会产生使有害刻板印象永久化、强化性别和种族偏见或传播错误信息的回应。因此ChatGPT必须尊重多元文化，不得以任何方式歧视任何种族、民族、宗教、性别、年龄、性取向、身体状况等；
2.引导言论风险：ChatGPT必须引导用户发表正确言论，不得发表任何带有违反法律道德或偏见歧视性的言论；
3.模型训练数据风险：模型是如何训练的，涵盖了什么数据，是否存在数据偏见。算法透明度需要公开数据来源、清晰明了的数据处理流程，以便对模型偏见进行评估；
4.模型监管风险：谁对模型进行监管，是否存在监管架构，是否有效地防止不当使用。公正性要求有关方主动采取措施，以保证模型的适用性和公正性；
5.用户使用环境风险：如何使用模型，以及对用户使用环境的要求。算法透明度需要确保模型的使用是公开的，同时要求使用环境合乎适用规范。
（七）网络安全风险
ChatGPT在生成和存储大量敏感数据时，可能成为黑客和恶意软件的目标，导致数据泄露和信息安全威胁。具体而言，主要有下列风险点：
1.网络安全风险：使用者需要确保网络连接的安全性，以防止攻击者获取数据；
2.技术审核风险：使用者需要确保使用的技术符合合法、安全、合规的标准。
（八）国家安全风险
ChatGPT技术可能对国家安全和国防构成威胁。例如，ChatGPT可能被恶意利用，收集敏感信息或传播不安全内容，威胁国家安全和国防。因此，开发者和使用者都应该对ChatGPT的合规风险进行严格评估，确保ChatGPT技术不会对国家安全和国防造成不良影响。具体而言，主要有下列风险点：
1.国家安全信息风险：应该禁止ChatGPT帮助使用者收集影响国家安全的信息；
2.国家安全活动风险：应该禁止ChatGPT帮助使用者制定危害国家安全的计划或给出相应建议。
二、ChatGPT的违规行为的主要责任方
ChatGPT的违规行为的主要责任方包括开发者（OpenAI、其他技术平台提供商）、使用者（包括决策者）、第三方评估机构和训练数据提供者。在确保ChatGPT的合规性方面，这些责任方必须加强对ChatGPT的监督，并确保它不侵犯任何法律法规和道德准则。
（一）开发者
开发者是指制作和发布ChatGPT的机构，包括OpenAI和其他技术平台提供商。他们应该对ChatGPT的技术质量和安全负责，以确保ChatGPT符合相关法律法规和道德标准。他们还需要定期评估ChatGPT的风险和进行相关风险管理，以确保ChatGPT的使用是安全、合法和道德的。
（二）使用者
使用者是指使用ChatGPT的个人或组织，他们在使用ChatGPT时也需要遵守相关法律法规和道德标准。使用者需要对ChatGPT的使用方式负责，并确保ChatGPT不被用于违反法律法规和道德标准的活动。决策者（比如组织的领导和管理者）需要确保组织内的ChatGPT使用符合法律法规和道德标准。
（三）第三方评估机构
第三方评估机构是指独立于ChatGPT开发者和使用者之外的机构，他们负责对ChatGPT进行客观、公正的评估和评价。他们需要对ChatGPT的技术质量、合规性和安全性等方面进行评估，以确保ChatGPT符合相关法律法规和道德标准。
（四）训练数据提供者
训练数据提供者是指向ChatGPT模型提供数据的用户或者其他人员。训练数据内容的正确性和合法性直接影响系统的输出是否合规；同时训练数据来源的合法性也需要训练数据提供者负责，否则也会导致数据合规问题的出现。例如，如果训练数据是通过非法爬取、未经个人同意等违规途径收集而来，则系统的输出内容也因为来源的不合规而不具备合法性基础；如果训练数据中包含极端、诽谤、歧视、骚扰或任何其他违法行为，系统很可能在输出内容时产生违法行为。总的来说，训练数据提供者对于ChatGPT的违规行为责任是不可忽视的，因为它直接影响系统的输出内容和行为。因此，训练数据提供者需要保证训练数据的来源以及内容均符合法律法规、道德规范和伦理原则，以避免对系统的违规行为造成影响。
总之，ChatGPT合规风险是一个需要认真对待的问题。这些合规要求是为了保证ChatGPT模型生成的内容在遵循法律法规、保护用户隐私、保护信息安全的前提下，更好地服务用户。因此OpenAI、使用者、第三方评估机构、训练数据提供者等需要通过不断努力来确保ChatGPT的合规性。仅仅关注技术的发展是不够的，同时还需要关注数据、内容、道德伦理等方面的合规性。只有上述各个方面的多重保障下，才能确保ChatGPT在未来的长期可持续发展。
后记
经过多次尝试，ChatGPT始终无法一次生成的关于其自身法律合规风险的合格文章，即使在我们介入后，其对于法律专业问题回答的表现也不尽如人意，需要碳基法律执业者仔细地勘误、修改和润色。因此，现阶段ChatGPT仅能做一些寻找线索、检索资料和初步润色的工作。
不过，在我们逐渐熟悉并深入地使用ChatGPT后，我们也意识到，ChatGPT具有成为强大法律检索工具的潜力。我们问的问题越精确，其回答的谬误越少，并且其归纳总结的信息还能够对我们起到提示和建议的效果，尤其是在研究一个法律问题的初期，ChatGPT能够从多种角度提供思路。对我们来说ChatGPT就像是一个思维怪诞的秘书，你无法完全信任它的答案，但是也能从它的答案中有所收获。
至少在现阶段，ChatGPT还不会取代碳基法律执业者。但假以时日， ChatGPT及其类似产品不断地提高其生成内容的准确性，将逐渐成为强大的工具，使用者的认知和思维决定其生成内容价值的上限，这就应了那句话：你不会被AI所取代，但你会被熟练使用AI的人所取代。
至于将来，谁知道呢？
