竞天公诚证券合规业务领域由多位具有证券业务、争议解决业务、刑事业务、财务金融背景的合伙人和律师组成，在证券合规、证券诉讼领域一直处于同行业领先地位，近年来参与办理了多起在资本市场具有广泛影响的案件，包括中信证券违规为司度开立信用账户案、雅百特跨境财务造假案、某公募基金经理内幕交易案、恒康医疗大股东操纵市场案、某四大会计师事务所未勤勉尽责案、方正证券虚假陈述民事诉讼等，并为各类资本市场客户提供常年证券合规服务。

    
服务范围

• 协助客户配合证券监管机构的行政调查
• 代表客户参加中国证券监督管理委员会组织的行政处罚听证程序
• 协助客户对中国证券监督管理委员会作出的行政处罚决定申请行政复议
• 代表客户应对投资者提起的证券欺诈责任纠纷民事诉讼
• 协助客户就证券有关犯罪进行刑事风险防控
• 向客户提供日常证券合规法律顾问项目
• 向客户提供证券合规体系建设与实施项目

    
服务对象

• 境内上市公司及其大股东、董事、监事、高级管理人员；
• 各类基金公司、资产管理公司等投资境内证券市场的金融机构及其投资经理；
• 券商、会计师事务所、资产评估公司、律师事务所等中介机构等。

    
业务类型

• 证券合规类：欺诈发行、信息披露违法、内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场、超比例持股、违规减持、中介机构未勤勉尽责等
• 证券诉讼类：证券虚假陈述责任纠纷等
• 证券犯罪类：因财务造假行为引发的合同诈骗罪、违规披露不披露重要信息罪、背信损害上市公司利益罪、内幕交易罪、操纵市场罪
• 其他证券合规类：证券合规常年法律顾问、证券合规体系建设单项等

 

“竞天公诚律师事务所拥有能力强的证券合规和证券诉讼部门。该律所通过处理与上市申请、公开和私人债券发行以及收购相关的信息披露违规行为提供商业能力。该团队还以其在市场操纵纠纷和跨境欺诈案件方面的专业知识以及对股东纠纷的而受到关注。”

——钱伯斯（2024）