骆嘉昀律师分享了香港上市监管结构和香港联交所近年处罚案例及监管重点。在香港上市监管结构的主题分享中，骆律师通过思维导图的方式，简单明了地把香港联交所、香港证监会、香港公司注册处和香港会计和财务汇报局四处监管机构的不同做了阐述，为此次关于香港公司上市的议题做了一个简短的开场。

随后，骆律师分享了香港联交所近年处罚案例及监管重点。骆律师先以近期监管重点关注对象作为案例分析，随后将香港联交所的纪律处分措施通过柱状图的形式阐述了近三年来关于纪律处分的处罚明细。紧接着，骆律师通过详实的案例分享了香港联交所近期处罚的案例。

接下来是由唐磬律师带来关于香港证监会近年处罚案例及监管重点的讨论。唐律师从近期监管重点出发，将企业欺诈与市场失当行为作为论述重点，列举了香港证监会近年的监管政策、违反《证券及期货条例》的常涉处罚等具体条例内容。随后，唐律师又通过列举董事在尽职调查、高管履职等话题对合规应该注意的重点进行分享。

在茶歇时刻，法务同仁们抓住了这个难得的机会，与分享嘉宾们针对香港上市公司合规与监管的问题进行深入的交流。他们围绕着最新的法律法规变动、行业内部的最佳实践以及当前面临的挑战展开了热烈的讨论。在这个轻松的氛围中，大家不仅分享了自己的见解和经验，还积极地寻求解决问题的新思路。

茶歇过后，陈国豪律师带来关于如何应对香港上市监管机构调查及执法行动话题的分享。陈律师的分享涵盖香港金融监管格局、香港交易所的执法程序、香港证监会的执法趋势、香港证监会的执法权力和制裁、处理香港证监会的调查、国际跨境执法调查六个板块。在演讲的开始，陈律师先阐述了近30年来香港新增的监管机构，随后通过流程图的方式，来概述香港交易所在执法时的进程和步骤。紧接着陈律师继续举例论证内幕交易以及2020年以来诸多的交易不正当行为案件。在最后，陈律师通过列举诸多的诉讼实例以及对证监会近年来案件的详举进行了总结。

至此，本次“竞天公诚大合规系列巡讲第五场·北京站——香港上市公司合规与监管”线下闭门会圆满结束。