竞天公诚大合规系列巡讲|香港上市公司合规与监管—9月6日 北京站
时间:2024-08-23

 

活动背景

 

 

近年来,香港证券监管机构均加强了对香港资本市场违规案例的调查和处罚。2024年7月,香港法院就虚假交易作出监禁52个月到80个月的处罚,这是自《证券及期货条例》于2003年生效以来,就操纵市场案作出的最高监禁刑罚。香港联交所亦多次发布监管文件,强调上市公司内部监控和风险管理的重要性,并加强了在信息披露、重大交易中的合规要求及对违规行为的调查。

 

在此背景之下,竞天公诚骆嘉昀律师杨明皓律师陈国豪律师唐磬律师将就香港上市公司合规与监管,以闭门会的形式进行深度讨论。杨明皓、骆嘉昀和唐磬三位律师将对近年来香港联交所和香港证监会的处罚案例及监管重点进行分析,并结合实践,为港股上市公司提供务实的合规建议。另外,陈国豪律师(前香港证监会法规执行部总监)将结合丰富的实操经验,详细介绍应如何面对香港证券监管机构的调查及执法行动。

 

活动信息

 

活动主题

香港上市公司合规与监管

活动时间

2024年9月6日(周五)14:00-17:30(签到时间13:30-14:00)

活动形式

线下

活动地点

北京市朝阳区建国路77号华贸中心三号写字楼34层

 

参与方式

 

 

扫描上方二维码进行报名

 

活动议程

 

(活动议程以最终通知为准)

 

13:30-14:00

签到

14:00-14:20

主题分享一:香港上市监管结构

1

 

杨明皓

香港办公室

14:20-14:55

主题分享二:香港联交所近年处罚案例及监管重点

1

 

骆嘉昀

香港办公室

14:55-15:30

主题分享三:香港证监会近年处罚案例及监管重点

1

 

唐 磬

北京办公室

15:30-17:00

主题分享四:如何应对香港上市监管机构调查及执法行动

1

 

陈国豪

香港办公室

17:00-17:30

互动交流

 

 

分享嘉宾介绍

 

 

 

 

骆嘉昀

(852)2926-9448

stephen.luo@jingtian.com

 

骆嘉昀律师毕业于香港大学并取得法学学士学位,于人民大学取得法律硕士学位。骆律师拥有香港执业律师资格,并通过国家司法考试,获得中华人民共和国法律职业资格证书。骆律师于中国香港执业十年以上。在加入本所担任合伙人之前,骆律师曾就职于一家国际律师事务所。

 

骆律师的专业领域为资本市场、合并与收购。骆律师近年参与的香港上市项目包括:海伦司国际控股有限公司、德商产投服务集团有限公司、读书郎教育控股有限公司、玄武云科技控股有限公司、嘉创房地产控股有限公司、润华生活服务集团控股有限公司等。骆律师现时亦担任山东黄金矿业股份有限公司、中原证券股份有限公司、龙湖地产集团控股有限公司、华润医疗控股有限公司等多家香港上市公司常年法律顾问。

 

骆律师荣登“2024 ALB China客户首选律师”榜单、《亚洲法律杂志》(Asian Legal Business)“2023 ALB香港律师新星”榜单、《商法》(China Business Law Journal)2023年度“律师新星”(Rising Stars 2023)榜单和律商联讯2023“40位40岁以下精英”榜单。

 

 

 

 

杨明皓

(852)2926-9438

stella.yeung@jingtian.com

 

杨明皓律师分别于香港大学和伦敦大学获得法学学士与银行和金融学理学士,获中国香港执业律师资格,亦获澳洲新南韦尔斯执业律师资格,于2018年加入竞天公诚。在此之前,杨律师于一家领先美国律所工作,也曾于香港交易及结算所有限公司上市科工作多年,负责主导多个上市项目的审批及上市政策的制定。杨律师的主要业务领域为资本市场、合并与收购。杨律师在资本市场经验丰厚,曾经参与多个具规模的上市项目并为多家香港上市公司提供合规法律服务,获得同业及客户广泛认可。

 

 

 

 

陈国豪

(852)2926-9393

(86)155 075 60234

jimmy.chan@jingtian.com

 

陈国豪律师主要执业领域为金融监管调查和诉讼。

 

陈国豪律师曾在香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)任职14年,其间担任法规执行部总监暨国际及政策组主管。在此期间,陈国豪律师曾与中国证券监督管理委员会和美国证券交易委员会等国际金融监管机构紧密合作,并参与跨境执法工作。陈国豪律师在上市公司调查以及香港证监会涉及金融中介机构的纪律处分程序领域也有着丰富的经验,并曾在证券及期货事务上诉审裁处程序中代表香港证监会处理上诉事宜。陈国豪律师还曾因在纪律处分程序和雷曼兄弟迷你债券事件调查上的出色表现,被两次授予香港证监会杰出个人奖。

 

自回归私人执业后,陈国豪律师多次代表持牌券商、上市公司及其董事成功处理香港交易所问询和香港证监会的调查。陈国豪律师还曾协助一家被香港证监会根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》勒令停牌的上市公司成功复盘。

 

陈国豪律师曾于香港大学攻读法律专业,并于伦敦大学学院(志奋领学者)和哈佛法学院(哈佛-香港赛马会研究学者)获得法学硕士学位。陈国豪律师拥有中国香港、英格兰、威尔士和美国纽约州的法律执业资格。陈国豪律师曾任《证券及期货条例:评论和注释》一书(Sweet & Maxwell出版公司出版)的特约编辑。

 

 

 

 

唐磬

(8610)5809-1557

tang.qing@jingtian.com

 

唐磬律师毕业于中国政法大学,取得法学硕士学位。加入竞天公诚之前,唐律师就职于一家国际律师事务所的北京办公室。唐律师的主要业务领域为资本市场、合并与收购、以及上市后合规。唐律师为若干上市公司提供一般常规性咨询服务,并就其配售融资、上市后的收购重组事宜提供服务。

 

 

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