竞天公诚大合规系列巡讲|新“国九条”下,证券合规与诉讼的挑战和思考—7月12日 北京站
时间:2024-07-02

 

活动背景

 

 

2024年4月,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,是资本市场第三个“国九条”。新“国九条”旨在进一步推动资本市场高质量发展,并在严把发行上市关、加强持续监管、退市监管、交易监管等方面提出新要求。新“国九条”公布实施后引发社会广泛关注,也对资本市场各参与主体提出新要求。

 

在此背景之下,竞天公诚孙仕琪律师刘思远律赵枫律师王巍律师张聪聪律师将就新“国九条”下证券合规与诉讼的挑战和思考,以闭门会的形式进行深度讨论。

 

活动信息

 

活动主题

新“国九条”下,证券合规与诉讼的挑战和思考

活动时间

2024年7月12日(周五)14:00-17:30(签到时间13:30-14:00)

活动形式

线下

活动地点

北京市朝阳区建国路77号华贸中心三号写字楼34层

 

参与方式

 

 

扫描上方二维码进行报名

 

活动议程

 

(活动议程以最终通知为准)

 

13:30-14:00

签到

14:00-14:30

主题分享一:证券合规处罚的新形势和新问题

1

 

刘思远

上海办公室 合伙人 

14:30-15:00

主题分享二:股票证券虚假陈述案件裁判观点的新变化

1

 

赵 枫

北京办公室 合伙人 

15:00-15:10

茶歇

15:10-15:40

主题分享三:债券虚假陈述案件在“碰撞期”的几个裁判特点

1

 

王 巍

北京办公室 合伙人 

15:40-16:10

主题分享四:证券虚假陈述案件引发的内部责任追偿问题

1

 

张聪聪

上海办公室 合伙人 

16:10-17:20

圆桌讨论:证券合规与诉讼案件的热点问题及处理实操

1

 

孙仕琪

 

刘思远

 

赵 枫

 

王 巍

张聪聪

17:20-17:30

互动交流

 

 

分享嘉宾介绍

 

 

 

 

孙仕琪

合伙人

(86-21)2613-6212

sun.shiqi@jingtian.com

 

孙仕琪毕业于清华大学、北京大学,分别获得法律硕士学位和经济学学士学位。在争议解决领域,孙律师已在中国各地各级法院和仲裁机构代理超过三百件民商事纠纷案件,具有丰富的诉讼、仲裁经验。孙律师尤其擅长处理证券金融、项目融资及企业与政府间的复杂纠纷案件,在争议解决领域被各大榜单推荐为“领先律师”、“获推荐律师”等。除此之外,孙律师在证券合规、破产清算等业务领域也有较为突出的表现。孙律师擅长从客户角度考虑,根据客户和案件的具体特点设计不同的解决方案,力争最大限度维护客户合法权益。

 

 

 

 

刘思远

合伙人

(86-10)5809-1385

liu.siyuan@jingtian.com

 

刘思远律师主要执业领域为证券合规、证券诉讼。

 

刘律师已代表近百家上市公司、金融机构和中介机构应对证券监管调查与行政处罚、完善证券合规体系、应对投资者提起的索赔主张、代理证券犯罪辩护案件。执业期间曾办理中信证券司度案、雅百特财务造假案、康得新信息披露违法案、恒康医疗操纵市场案、乐视网虚假陈述诉讼案等多个资本市场里程碑案件。

 

刘律师为中国法学会案例法学研究会理事、北京市经济法学会理事、“财新网”专栏作家,连续多年被LEGALBAND评选为合规领域“中国顶级律师”,被Benchmark Litigation评选为“政府与监管领域”“国际仲裁”推荐律师,被钱伯斯评选为“证券诉讼领域”推荐律师。

 

刘律师所办理的中信证券司度案、方正证券虚假陈述案分别被《商法》评选为2018年度及2019年度“年度杰出交易”。

 

 

 

 

赵枫

合伙人

(86-10)5809-1595

zhao.feng@jingtian.com

 

赵枫律师的执业领域为证券合规与诉讼、证券犯罪刑事辩护、民商事争议解决,并具有丰富的为境内外企业服务的经验。

 

赵律师具有合规+诉讼的双重经验,为客户提供一站式服务,包括合规体系建设和有效性评估、行政调查和处罚事项、应对证券虚假陈述诉讼,及证券犯罪刑事辩护等。赵枫律师服务的客户集中于上市公司、董监高、中介机构、金融机构等。

 

赵律师具有法律+财务的双重教育背景,擅长办理涉及财务、金融问题的案件,曾主办乐视网虚假陈述案、康得新信息披露违法案、首起上市公司因证券犯罪适用第三方监督评估机制案等。赵律师还代理多起涉及资管、托管业务的案件。赵律师能充分考虑诉讼+合规的双重影响,实现诉讼方案的全面化、周严化,并善于深挖法律理论,在多起前沿案件中为客户赢得满意结果。赵律师还为多家金融机构、企业提供常年合规顾问服务。

 

赵枫律师现任中国注册会计师协会法律与权益维护委员会委员、北京市犯罪学研究会理事、北京市朝阳区律师协会企业合规建设业务研究会秘书长。

 

 

 

 

王巍

合伙人

(86-755)2155-7053

wangwei.sz@jingtian.com

 

王巍律师的主要执业领域是境内民商事争议解决,在金融纠纷、公司纠纷与证券纠纷及上市公司合规领域上尤为擅长。在公司及金融争议解决领域,他处理过数十起由中国最高人民法院、高级人民法院直接审理的重大、疑难案件,他办理的部分案件成为最高人民法院的经典案例,部分案件的裁判规则被后续最高人民法院的司法文件吸收,为当事人挽回了累计超百亿元的损失。在证券纠纷及合规领域,王律师参与或主办过“富贵鸟债”“五洋债”“华晨债”“大连机床债”“华信债”“胜通债”等知名案件。此外,王律师还曾代表多家上市公司处理因特殊监管规则引发的商事纠纷。

 

 

 

 

张聪聪

合伙人

(86-21)2613-6298

zhang.congcong@jingtian.com

 

张聪聪律师毕业于华东政法大学、西北政法大学,分别取得法学硕士学位和法学学士学位。

 

张律师的主要执业领域为诉讼、仲裁、破产(破产重整)、证券合规及证券诉讼。

 

张律师自毕业后即加入竞天公诚,具有多年丰富的律师执业经验。张律师在全国各地基层法院、中级人民法院、高级人民法院以及最高人民法院代理多起诉讼案件,在全国大型仲裁委亦经办了众多仲裁案件,具有丰富的诉讼、仲裁经验;在破产清算领域,张律师曾分别代表债权人、债务人、重整投资人等多角度地深入参与破产程序;在合规领域,张律师为国内大型证券公司、基金公司、资产管理公司提供常年法律顾问服务以及专项法律服务。

 

张律师拥有中国律师执业资格。

 

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