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“如何做好资本市场看门人”研讨会举办在即发布时间:2018-01-10

课程简介

 

日期与时间

地点

1月26日(星期五)

14:00-17:30

(普通话)    

毕马威会议中心1-3号培训教室

北京市东城区东方广场东二座毕马威大楼三层

随着中国资本市场的不断发展和完善,无论是监管部门还是上市公司本身,风险合规管控都是关注的重中之重。2017年堪称中国资本市场史上最严年。自2016年以来,证监会已经对28家证券中介机构立案调查,发现大量中介机构存在未勤勉尽责的问题,比如不遵守相关业务规则;未保持应有的职业审慎,对明显异常情况未充分关注,对重大舞弊迹象职业怀疑不足;对重大会计处理的合规性、评估结论的合理性、法律意见的明确性缺乏合理判断,形成的专业意见背离执业基本准则或明显错漏;审计、评估、尽调程序流于形式或存在重大缺陷、瑕疵,核查验证义务履行不充分等。作为中国资本市场重要的“看门人”之一的券商、会计师和律师,是否做到了诚实守信、勤勉尽责,已经成为监管机构、各大上市公司及投资人对于各证券中介机构关注的重点。

与此同时,上市公司董监高,包括投资人委派的董事、独立董事在内,因上市公司信息披露违规而一并被予以行政处罚的案例屡见不鲜,在这类案件中以不参与公司经营、不知情、信任审计报告、不具有财务专业背景作为免责理由的,一概不被支持。外部董事、独立董事作为“外部人”,如何才能发现信息披露问题,如何做到勤勉尽责,也成为了一个亟待解决的问题。

竞天公诚律师事务所和毕马威华振会计师事务所,在中国资本市场的合规服务方面皆有着丰富的实战经验。本次研讨会将由竞天公诚证券合规领域合伙人和毕马威的资深合伙人联合主讲,向证券公司、上市公司以及大型投资机构的高管们分享如何做好中国资本市场“看门人”,如何发现上市公司财务造假舞弊和其他信息披露问题,应当保持怎样的职业怀疑,方能真正做到勤勉尽责。

课程安排

 

课程内容

课时安排

授课人

签到   

13:30-14:00

 

第一部分:欢迎致辞

14:00-14:10

 

第二部分:中介机构和董监高如何做到勤勉尽责

  • 证监会的认定思路和处罚影响

  • 怎样才算做到“勤勉尽责”

  • 建立看门人意识,加强合规管理

 

 

14:10-15:30

 

 

刘思远

 

竞天公诚律师事务所证券部合伙人

茶歇

15:30-15:45

 

第三部分:如何发现上市公司造假舞弊

  • 财务报表舞弊的典型手法

  • A股市场典型舞弊案例分析

15:45-17:00

 

苏星          

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审计合伙人

第四部分:互动与交流

17:00-17:30

 


讲课嘉宾

刘思远 竞天公诚律师事务所 证券部合伙人

刘思远律师是竞天公诚律师事务所证券部合伙人,主要执业领域为证券合规、证券诉讼、政府调查应对和商事诉讼、仲裁。刘思远律师擅长办理内幕交易、信息披露违法、欺诈上市、操纵证券市场等行政处罚案件和证券欺诈民事赔偿案件。执业期间,曾办理光大证券乌龙指内幕交易、风神轮胎信息披露违法、恒康医疗操纵市场、方正证券虚假陈述民事赔偿诉讼等六十余件证券类案件,并为中信证券、苏宁云商、毕马威、景林资管提供证券合规服务。

刘思远律师充分掌握同类型案件的办案要点,具有准确的业务判断能力,能够为客户制定科学、合理的应对方案,最大限度保护客户的合法权益。通过刘思远律师的专业服务,多家上市公司在被中国证监会行政调查后最终免予行政处罚;多家上市公司在虚假陈述民事赔偿诉讼中全面胜诉;多家上市公司、金融机构和其他资本市场主体建立了更加完善的合规体系。

刘思远律师是中国法学会案例法学研究会理事,并被Legalband评选为2017年度“中国律界俊杰30强”。

 

苏星 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审计合伙人

苏星女士于2000年加入毕马威,拥有17年会计审计及内控服务经验,现为毕马威北京资深审计合伙人,同时担任毕马威北京党委副书记,优秀共产党员。近年来,苏星不仅服务于多家央企的境内外上市,同时也为多家民企的首次公开招股项目(A股及H股)提供了上市的财务辅导、审计和尽职调查服务。拥有三年外派香港毕马威工作的经历,使她对于香港上市规则和香港会计准则及国际会计准则有深入的了解。目前她正在服务的A股客户主要包括中国联通、京东方科技股份、蓝星安迪苏、沈阳化工、新里程医疗集团,中信医疗集团等,涉及通信、电子制造、软件集成、医疗健康和服务业等行业。

苏星女士作为毕马威A股资本市场技术支持团队的成员之一,长期参与毕马威A股资本市场业务的内部质量审核,就监管要求/监管难点/监管重点非常了解。此外,她作为外派专家曾多次参与证监会IPO核查及中注协行业质量检查,核查经验丰富。

 

报名方式

请注意:

本次培训主要受众为证券公司内核、合规部门主要负责人和投行部门保荐人;上市公司董事会秘书、财务总监、外部董事和独立董事;大型投资机构的合规部门主要负责人和基金经理等。

为保证效果,本次分享会将限定名额,望从速报名为盼,报名后以收到主办方参会确认函为准。

报名确认后,请按照会议日程参会。如需取消报名,敬请至少提前三个工作日通知我们。